2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券从业人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起（）个工作日内为其办理注销登记。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:证券从业人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。

2、证券经纪人是证券公司的员工。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券经纪人并非证券公司的员工，其服务范围也不包含提供投资建议，与证券投资顾问从服务主体到服务范围均有较大区别。

3、资产管理业务由机构直接受托管理投资者资产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理业务由机构直接受托管理投资者资产。而证券投资顾问业务提供的投资建议通常仅为辅助投资者进行投资决策，相关投资决策是由投资者自行作出。

4、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。

5、关于基金投资顾问业务的组织架构，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.业务推广管理人员的主要职责是负责组织对业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向投资顾问人员进行培训；组织投资者教育；组织业务推广活动等

B.客户服务人员的主要职责是负责招揽客户，按规定履行适当性义务，全面了解客户情况，深入评估客户的风险识别能力、风险承受能力、投资目标，向客户推荐符合其风险识别能力和承受能力、投资目标的基金投资顾问服务

C.客户回访人员的主要职责是对客户进行回访，对客户适当性进行确认；接受客户业务咨询；处理客户投诉等

D.基金产品研究人员的主要职责是提出不同风险收益特征的基金投资组合策略建议，提请投资决策委员会审议

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，组合策略研究人员的主要职责是提出不同风险收益特征的基金投资组合策略建议，提请投资决策委员会审议；在投资决策委员会审议通过基金投资组合策略后发布组合策略；制定基金投资组合策略说明书、风险揭示书；对组合策略的风险收益特征与投资目标进行监测并组织相关人员定期进行评估；向客户进行信息披露；提供部分客户陪伴服务等。