2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。【多选题】

A.公司名称

B.证券投资顾问的姓名

C.证券投资咨询执业资格编码

D. 公司地址

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（1）、（2）项信息，方便投资者查询、监督。

2、证券投资咨询机构要求有（）万元人民币以上的注册资本。【单选题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询机构要求有100万元人民币以上的注册资本。

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。【单选题】

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

4、证券公司应从小王入职后（ ）内办理，通过协会从业人员管理平台，将小王的登记信息提交至协会进行登记。【不定项】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。

5、根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为（）。【单选题】

A.证券分析师

B.证券投资顾问

C.证券投资咨询人员

D.证券经纪人

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。