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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列属于客户现金流量表内容的有()。【多选题】
A.净资产额度
B.主要收入的分类、现金价值及其与总收入的占比情况
C.主要支出的分类、现金价值及其与总支出的占比情况
D.结余额度
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:客户家庭现金流量表项目包括主要收入的分类、现金价值及其与总收入的占比情况(B项正确);主要支出的分类、现金价值及其与总支出的占比情况(C项正确);结余额度(D项正确)。
2、从业人员监督管理的相关规定包括()。【多选题】
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书
B.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
D.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书(A项正确);重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书(B项正确);本法第十四条规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记(C项错误);本法第十五条规定,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务(D项正确)。
3、汇率决定理论主要包括()。【多选题】
A.国际借贷学说
B.购买力平价学说
C.国际收支说
D.资产市场说
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:汇率决定理论主要包括国际借贷学说、购买力平价学说、利率平价学说、国际收支说、资产市场说。
4、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是()。【多选题】
A.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
B.投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
C.接受证券投资顾问服务的投资者,证券公司帮忙承担投资风险
D.接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:风险揭示书应以醒目文字载明以下内容:(1)本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素;(A项正确)(2)投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容;(B项正确)(3)接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺;(D项正确、C项错误)(4)特别提示:投资者应签署本风险揭示书,表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。
5、艾氏波浪理论的缺点()。【多选题】
A.难以理解应用
B.面对同一个形态,相同的人会产生不同的数法
C.面对同一个形态,不同的人会产生不同的数法
D.难以用于实际
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:波浪理论的局限性:(1)波浪理论最大的不足是应用上的困难,也就是学习和掌握上的困难;(A项正确)(2)波浪理论的第二个不足是面对同一个形态,不同的人会产生不同的数法,而且都有道理,谁也说服不了谁。(C项正确)
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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