2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括（）。【多选题】

A.独立诚信、谨慎客观

B.谨慎客观、公开透明

C.公正公平、勤勉尽职

D.独立透明、诚信客观

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平（A项、C项正确）。

2、（）是指执业者应当诚实守信，高度珍惜职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。【单选题】

A.独立性原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公平公正原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立性原则是指执业者应当诚实守信，高度珍惜职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

3、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）内完成回访。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

4、证券投资顾问的岗位职责包括（）。【多选题】

A.买卖时机分析

B.热点分析

C.风险提示

D.代理客户操作

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资顾问的岗位职责主要包括为客户提供投资建议，比如买卖时机（A项正确）、热点分忻（B项正确）、证券选择、风险提示（C项正确）等。

5、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议

B.证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议

C.证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

D.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；（A项正确）证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议；（B项正确）证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；（C项正确）证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价 。（D项正确）