2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于流动性风险的预警信号的有（）。【多选题】

A.内部预警信号

B.外部预警信号

C.融资预警信号

D.局部预警信号

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：流动性风险的预警信号主要包括内部预警信号（A项正确）、外部预警信号（B项正确）和融资预警信号（C项正确）。

2、当技术分析无效时，市场至少符合（）。【单选题】

A.无效市场假设

B.强式有效市场假设

C.半强式有效市场假设

D.弱式有效市场假设

正确答案:D

答案解析:选项D正确：弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息，如历史价格走势、成交量等，因此试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益将是徒劳的。也就是说，如果市场是弱式有效的，那么投资分析中的技术分析将不再有效。

3、（）消极投资策略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。【单选题】

A.简单型

B.复杂型

C.行业型

D.指数型

正确答案:A

答案解析:选项A正确：简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3~5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。简单型消极投资策略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者改变投资组合的成本大于收益的状态。

4、经营机构对投资者进行告知、警示，说法正确的是（）。【不定项】

A.内容应当真实、准确、完整

B.内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.语言需要体现其专业性，尽量以专业术语沟通

D.以书面形式送达

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

5、下列关于可行域的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域

B.如果在允许卖空的情况下，两种以上证券组合可行域是一个无限的区域

C.可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷

D.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：C项，可行域的左边界必然向外凸或呈线性，不会出现凹陷。

6、（）是指在安排人生大事的时候要在财务上有充分的准备。【单选题】

A.投资收入预期

B.投资收入预算

C.消费支出预期

D.消费支出预算

正确答案:C

答案解析:选项C正确：消费支出预期是指在安排人生大事的时候要在财务上有充分的准备。

7、对客户初级信息收集的方法一般是（）。【单选题】

A.税务机关公布

B.交谈和数据调查表相结合

C.从相关部门获取

D.平时收集

正确答案:B

答案解析:选项B正确：初级信息是指只能通过和客户沟通获得的关于客户个人和财务资料。初级信息的收集方法是交谈与数据调查表相结合。

8、单一法人客户的信用风险识别中，要识别和评价财务报表风险，例如（）。【多选题】

A.有无随意变更会计方法

B.报表编制基础是否一致

C.是否按规定建立并实施内部会计监督

D.是否拒绝依法实施监督

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：识别和评价财务报表风险主要关注财务报表的编制以及其质量能否充分反映客户实际和潜在的风险。例如：（1）有无随意变更会计方法；（A项正确）（2）报表编制基础是否一致；（B项正确）（3）是否按规定建立并实施内部会计监督；（C项正确）（4）是否拒绝依法实施监督；（D项正确）（5）是否如实提供会计信息。

9、资本资产定价模型认为资本市场没有摩擦。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资本资产定价模型的假设条件包括：（1）投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。（2）投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。（3）资本市场没有摩擦。

10、消极的债券组合管理策略不包括（）。【多选题】

A.指数策略

B.债券互换

C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略

D.应急免疫

正确答案:B、D

答案解析:选项BD符合题意：在债券投资组合管理过程中， 通常使用两种消极管理策略：（1）指数策略， 目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；（A项属于）（2）免疫策略， 包括满足单一负债要求的投资组合免疫策略、多重负债下的组合免疫策略和多重负债下的现金流匹配策略。（C项属于）积极债券组合管理策略包括： 水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线。