2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资咨询人员登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于（）个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。

2、基金定投的策略主要包括（）。【多选题】

A.普通定投法

B.市值定投法

C.指数均线法

D.小额定投法

正确答案:A、B、C

答案解析:选项A正确：基金定投的策略主要包括普通定投法、市值定投法、指数均线法。

3、最优证券组合为（）。【单选题】

A.所有有效组合中预期收益最高的组合

B.差异曲线与有效边界的相交点所在的组合

C.最小方差组合

D.所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

正确答案:D

答案解析:选项D正确：最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合，也是所有有效组合中满意程度最大的组合。最优证券组合是投资者的无差别曲线和有效集的切点。有效集向上凸的特性和无差异曲线向下凹的特性决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个，也就是说最优投资组合是唯一的。对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的，而无差异曲线则是主观的，它是由投资者风险收益偏好决定的。厌恶风险程度越高的投资者，其无差异曲线的斜率越陡。厌恶风险程度越低的投资者，其无差异曲线的斜率越小。

4、能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的潜在影响，从而能够对利率变动长期影响进行评估的分析方法有（）。【多选题】

A.期限弹性分析

B.持续性分析

C.敏感分析

D.外汇敞口分析

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：久期分析是衡量利率变动对经济价值影响的一种方法，即估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的潜在影响，从而能够对利率变动长期影响进行评估的分析方法，久期分析也称为持续性分析（B项正确）或期限弹性分析（A项正确）。

5、资本市场线在以预期收益和标准差为坐标轴的平面上，表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。下列各项中属于资本市场线方程中参数的有（）。【多选题】

A.市场组合的期望收益率 

B.无风险利率

C.市场组合的标准差 

D.风险资产之间的协方差

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：资本市场线方程如下：，其中为有效组合P的期望收益率，为有效组合P的标准差，为市场组合M的期望收益率（A项正确），为无风险证券收益率（B项正确），为市场组合M的标准差（C项正确）。

6、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

7、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。【多选题】

A.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好

B.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求

C.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存

D.向客户提供适当的投资建议服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问适当性管理要求包括：（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（A项、C项正确）（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（B项、D项正确）

8、单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。

9、简单型消极投资策略适用于（）。 【多选题】

A.资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况

B.资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况

C.改变投资组合的成本大于收益的情况

D.改变投资组合的成本小于收益的情况

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：简单型消极投资策略优缺点及适用性：（1）优点：交易成本和管理费用最小化；（2）缺点：放弃从市场环境变化中获利的可能；（3）适用性：适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大（A项正确）， 或者改变投资组合的成本大于收益的情况（C项正确）。

10、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）.【多选题】

A.融资融券政策

B.市场准入政策

C.金融监管政策

D.货币与财政政策

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：影响证券市场需求的政策因素包括市场准入政策（B项正确）、融资融券政策（A项正确）、金融监管政策（C项正确）甚至货币政策与财政政策（D项正确）在内的一系列政策，将对证券市场的需求产生影响。