2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请注册成为证券投资顾问应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学本科以上学历

C.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

D.不需要参加证券投资顾问专业能力水平测试

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。对于证券投资顾问，除参加一般业务水平评价测试外，还应参加证券投资顾问专业能力水平评价测试，作为证明其专业能力的参考。

2、套利定价理论的实施建立在投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利的基础上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:套利定价理论的假设条件之一为投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利。

3、存款属于客户证券投资目标中的（）目标。【单选题】

A.中长期目标

B.长期目标

C.中期目标

D.短期目标

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户在与银行从业人员接触的过程中会提出他所期望达到的目标。这些目标按时间的长短可以划分为：（1）短期目标，如休假、购置新车、存款等；（2）中期目标，如子女的教育储蓄、按揭买房等；（3）长期目标，如退休、遗产等。

4、基金业绩持续性的研究方法主要有（）。【多选题】

A.基金收益序列的回归系数检验

B.基于基金输赢变化的或然表的方法

C.基金收益序列的卡方统计量检验

D.基金收益率排序的Spearman等级相关系数的检验

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：有关基金业绩持续性的研究方法主要有以下三种：（1）基于基金输赢变化的或然表的方法。（2）基金收益序列的回归系数检验。（3）基金收益率排序的Spearman等级相关系数的检验。

5、下列关于最优证券组合的说法中，错误的有（）。【多选题】

A.最优组合是风险最小的组合

B.最优组合是收益最大的组合

C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高

D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映。无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高，因而投资者需要在有效边界上找到一个具有下述特征的有效组合：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。这样的有效组合便是使他最满意的有效组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。

6、单利和复利的区别在于（）。【单选题】

A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度，月或日

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就是有现值和终值之分

C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及产生的利息一并计算

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及产生的利息一并计算。

7、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。【多选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

8、市场上存在两种选股的方式，一种是主观选股，另一种是量化选股。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:市场上存在两种选股的方式，一种是主观选股，另一种是量化选股。

9、（）就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。【单选题】

A.微观分析

B.数量分析

C.基本面分析

D.技术分析

正确答案:D

答案解析:选项D正确：技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势。

10、表示的是（    ）。【单选题】

A.完全正相关

B.完全负相关

C.不相关

D.组合线的一般情形

正确答案:B

答案解析:选项B正确：当两种证券完全负相关时的组合线为折线，如图2-4所示。