2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现（）情形，不予通过年检。【多选题】

A.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假

B.未按规定完成后续职业培训

C.协会规定的其他情形

D.未按规定参加年检

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：执业人员有下列情形之一的，不予通过年检：（1）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（A项正确）（2）未按规定完成后续职业培训的；（B项正确）（3）不再符合执业证书取得条件的；（4）未按规定参加年检的；（C项正确）（5）协会规定的其他情形。（D项正确）

2、证券价格在有效与无效市场下对新信息的反应模式包括（）。【多选题】

A.反应方向正确，但反应过度

B.有效市场反应

C.反应方向错误

D.反应方向正确，但反应延迟

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券价格在有效与无效市场下对新信息的反应模式包括反应方向正确，但反应过度；有效市场反应；反应方向正确，但反应延迟。

3、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。【单选题】

A.风险评价

B.业绩评价

C.资产评价

D.负债评价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。

4、风险厌恶型投资者的特征包括（）。【多选题】

A.不愿为增加收益而承担风险

B.对待风险态度消扱

C.投资工具以股票、基金等为主

D.非常注重资金安全

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：按照客户对风险的态度把客户划分为风险厌恶型、风险偏好型及风险中立型三类。其中，风险厌恶型投资者对待风险态度消扱（B项正确），不愿为增加收益而承担风险（A项正确），非常注重资金安全（D项正确），极力回避风险；投资工具以安全性高的储蓄、国债、保险等为主。

5、无差异曲线簇和有效边界的切点所表示的组合，相对于其他有效组合来说所在的无差异曲线的位置最高，该有效组合便是使投资者（）的有效组合。【单选题】

A.收益最高

B.最合适

C.最满意

D.效率最高

正确答案:C

答案解析:选项C正确：无差异曲线簇和有效边界的切点所表示的组合，相对于其他有效组合来说所在的无差异曲线的位置最高，该有效组合便是使投资者最满意的有效组合。

6、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。【多选题】

A.A+级及以上的法人、或银行

B.主权、公共企业、多边开发银行和其他银行

C.外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人

D.虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：内部评级法初级法下，合格保证的范围包括：（1）主权、公共企业、多边开发银行和其他银行；（B项正确）（2）外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人；（C项正确）（3）虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人。（D项正确）

7、A公司向王先生提供投资建议，应当提供风险揭示书，并由王先生签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。【不定项】

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

8、关于股票策略，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.股票策略是目前国内阳光私募行业最主流的投资策略，约有70%以上的私募基金采用此策略

B.股票多头策略具有高风险、高收益特征

C.股票多空策略呈现中等收益、中等风险特征

D.股票市场中性策略呈现低收益、低风险特征

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：股票策略是目前国内阳光私募行业最主流的投资策略，约有80%以上的私募基金采用此策略。

9、市场组合方差是市场中每种证券组合协方差的（）。【单选题】

A.加权平均值

B.调和平均值

C.算术平均值

D.几何平均值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场组合方差是市场中每一证券（或组合）协方差的加权平均值，加权值是单一证券（或组合）的投资比例。

10、在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。【单选题】

A.支撑线

B.压力线

C.轨道线

D.波浪线

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在技术分析理论中，不能单独存在的切线是轨道线，在已经得到了趋势线后，通过第一个高峰和低谷可以画出这条趋势线的平行线，即轨道线。