2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资基本分析的两种方法为（）。【多选题】

A.K线分析法

B.由上而下分析法

C.由下而上分析法

D.技术分析法

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：证券投资基本分析包括由上而下分析法和由下而上分析法两种主要方法。

2、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。【多选题】

A.利率下降，股票价格上升

B.宽松的货币政策推动股票价格下降

C.中央银行通过再贴现政策和法定存款准备金率调节货币供应量，影响资金供求，进而影响证券市场

D.选择性货币政策工具影响证券市场整体走势和结构性

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：B项，宽松的货币政策推动股票价格上涨。

3、B证券的预期收益率为（）。【不定项】

A.12.4%

B.10%

C.13.4%

D.17%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：B证券预期收益率=5% + (12% -5%) x 1.2 = 13.4%。

4、财政政策对证券市场的影响有（）。【多选题】

A.减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨

B.扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨

C.减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬

D.增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财政政策对证券市场的影响有：（1）减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨；（A项正确）（2）扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨；（B项正确）（3） 减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬；（C项正确）（4）增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨。（D项正确）

5、（）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。【单选题】

A.套利定价模型

B.期权定价模型

C.资本资产定价模型

D.有效市场理论

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资本资产定价模型（CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。

6、试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在（）个工作日内报告证监局。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在3个工作日内报告证监局。

7、双重传导机制包括（）个环节。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：双重传导机制包括3个环节：（1）第一环节：运用货币政策工具影响操作目标一同业拆借利率、备付金率和基础货币，调控金融市场的资金融通成本和各金融机构的贷款能力；（2）中间环节：操作目标的变动影响到货币供应量、信用总量、市场利率；（3）最后环节：货币供应量的变动影响到最终目标的变动。

8、属于积极的股票风格管理的特点是（）。【单选题】

A.投资风格不随市场发生任何变化

B.避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题

C.节省交易成本

D.能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票风格管理类型包括积极的股票风格管理和消极的股票风格管理，其各自的特点如下：

9、关于技术分析中的K线图，说法正确的是（）。【多选题】

A.K线图又称阴阳矩线图

B.阳线通常用空心实体表示

C.最高价和实体之间的线被称为上影线

D.在国内股票和期货市场，通常用红色表示阴线

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：D项，在国内股票和期货市场，通常用红色表示阳线，绿色表示阴线。

10、放开存贷款利率管制以后，我国的利率市场化改革还做了哪些方面的工作？（）【多选题】

A.建议健全市场利率定价自律机制

B.有序推进了同业存单和大额存单发行市场

C.有效培育了金融市场基本利率体系

D.逐步改善了中央银行利率调控体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：放开存贷款利率管制以后，我国的利率市场化改革还做了以下四个方面的工作：一是建议健全市场利率定价自律机制。二是有序推进了同业存单和大额存单发行市场。三是有效培育了金融市场基本利率体系。四是逐步改善了中央银行利率调控体系。