2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券投资基金暂行管理办法》

D.《基金运作管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

3、在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。【多选题】

A.服务内容

B.服务方式

C.收费

D.风险情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在证券投资顾问业务的客户签约环节，应了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容（A项正确）、方式（B项正确）、收费（C项正确）以及风险情况（D项正确），由客户自主选择是否签约。

4、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（    ）。【单选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.承担赔偿责任

D.出具警示函

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从事证券服务业务的禁止性行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （5）法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

5、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.举办地证监局

D.当地工商部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。