2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、影响证券市场供给的最根本因素是（）。【选择题】

A.上市公司的质量和经济效益状况

B.上市公司数量

C.宏观环境

D.居民资产结构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司的质量和经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素；选项B错误：上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影响因素；选项CD属于证券市场需求的决定因素。

2、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。Ⅰ.单方程的线性模型和非线性模型Ⅱ. 联立方程计量经济学模型Ⅲ. 分布滞后模型Ⅳ. 时间序列分析模型Ⅴ.向量自回归模型【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：EViews具有数据处理、作图、统计分析、建模分析、预测和模拟等功能。在建模分析方面，包括单方程的线性模型和非线性模型（Ⅰ项正确）、联立方程计量经济学模型（Ⅱ项正确）、时间序列分析模型（Ⅳ项正确）、分布滞后模型（Ⅲ项正确）、向量自回归模型（Ⅴ项正确）、误差修正模型、离散选择模型等有多种估计方法。

3、关于指数化的衡量标准，错误的说法是（）。【选择题】

A.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标

B.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小

C.由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大

D.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越大

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小。

4、信用风险客户评级的内容主要包括（）。Ⅰ.违约  ；  ；  ；  ；  ；  ；Ⅱ.违约概率Ⅲ.统计违约模型  ；Ⅳ.违约风险暴露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信用风险的客户评级是对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价，反映客户违约风险的大小，内容主要包括违约和违约概率（Ⅰ项、Ⅱ项正确）。

5、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。 Ⅰ.盈利能力 Ⅱ.发展潜力Ⅲ.经营管理能力Ⅳ.潜在风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力（Ⅰ项正确）、经营管理能力（Ⅲ项正确）、发展潜力（Ⅱ项正确）、财务状况、经营业绩以及潜在风险（Ⅳ项正确）等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。

6、—般来说，（）可以用来判断趋势线的有效性。【选择题】

A.趋势线越平坦，有效性越强

B.趋势线越陡峭，有效性越强

C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认

D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认

正确答案:D

答案解析:选项D正确：一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认，用它进行预测越准确有效。

7、移动平均线（MA）通常表现出（）等特征。Ⅰ.追踪趋势  ；  ；Ⅱ.滞后性和稳定性Ⅲ.助涨助跌性  ；  ；  ；Ⅳ.阻止价格波动特性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：MA（移动平均线）的特性有追踪趋势（Ⅰ项正确）、滞后性、稳定性（Ⅱ项正确）、助涨助跌性（Ⅲ项正确），同时还具有支撑线和压力线的特性。

8、关于套利定价理论（APT）和资本资产定价模型（CAPM )的比较，下列说法正确的是（）。Ⅰ.套利定价理论增大了结论的实用性Ⅱ.在套利定价理论中，证券的风险由多个因素共同来解释Ⅲ .套利定价理论和资本资产定价模型都是要解决期望收益与风险之间的关系，使期望收益与风险相匹配Ⅳ . β系数只能解释风险的大小，并不能解释风险的来源【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：β系数表示了收益率对系统性风险敏感度，并不能解释风险的来源（Ⅳ项说法正确）。

9、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。【选择题】

A.风险转移

B.风险规避

C.风险补偿

D.风险对冲

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险规避是开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择，简单地说就是既不做业务也不承担风险。

10、我国税收的划分依据有（ ）。Ⅰ.计税依据Ⅱ.税收负担能否转嫁Ⅲ.税收管理权限Ⅳ.税收收益权限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国税收的划分依据有计税依据（Ⅰ项正确）、税收负担能否转嫁（Ⅱ项正确）、税收管理和收益权限（Ⅲ项、Ⅳ项正确）。