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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;(Ⅰ项正确)证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议;(Ⅱ项正确)证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;(Ⅲ项正确)证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价 。(Ⅳ项正确)
2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括()。Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:投资顾问服务协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务;(Ⅰ项正确)(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(Ⅱ项正确)(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(Ⅲ项正确)(4)收费标准和支付方式;(Ⅳ项正确)(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。
3、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台,有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队(Ⅰ项正确);提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力(Ⅳ项正确);有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式(Ⅱ项正确);有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序(Ⅲ项正确)。
4、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ.发布人Ⅱ.发布曰期Ⅲ.发布地点Ⅳ.理论模型【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人(Ⅰ项正确)、发布日期(Ⅱ项正确)。
5、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。【选择题】
A.中国证监会
B.证券交易所
C.举办地证监局
D.当地工商部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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