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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 品种选择5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于证券衍生产品的种类划分说法正确的是()。Ⅰ.按照基础工具的种类划分,衍生工具可以分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具Ⅱ.按照交易市场划分,衍生工具可分为场内交易工具和场外交易工具Ⅲ.按照交易方式划分,衍生工具可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具Ⅳ.按照产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券衍生产品的种类划分有:(1)按照基础工具的种类划分,衍生工具可以分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具;(Ⅰ项正确)(2)按照交易市场划分,衍生工具可分为场内交易工具和场外交易工具;(Ⅱ项正确)(3)按照交易方式划分,衍生工具可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具;(Ⅲ项正确)(4)按照产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。(Ⅳ项正确)
2、下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配Ⅱ.不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损Ⅲ.就其本质而言,产品与客户适配是一项投资者保护制度Ⅳ.原则上讲,如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当,证券公司可以向客户主动进行推介【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:产品与客户适配是指证券公司在向其客户或潜在客户提供金融产品或服务时,应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配(Ⅰ项正确);不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损(Ⅱ项正确);就其本质而言,产品与客户适配是一项投资者保护制度(Ⅲ项正确);原则上讲,如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当,证券公司不应该向客户主动进行推介(Ⅳ项错误)。
3、()是对经济的弹性。【选择题】
A.估值杠杆
B.利润杠杆
C.运营杠杆
D.财务杠杆
正确答案:C
答案解析:选项C正确:三种杠杆:(1)财务杠杆:对利率的弹性;(2)运营杠杆:对经济的弹性;(3)估值杠杆:对剩余流动性的弹性。
4、以高价买进的战略若要成功,必须具备的条件不包括()。【选择题】
A.必须是具备良好展望的股类
B.必须是明星股
C.必须是行情看涨时
D.选择公司业绩良好的股票
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:以高价买进的战略若要成功,必须具备三个条件:(1)必须是具备良好展望的股类;(2)必须是行情看涨时;(3)选择公司业绩良好的股类。
5、了解证券产品的特性要求投资者了解()。Ⅰ.产品期限Ⅱ.收益高低Ⅲ.风险水平Ⅳ.担保情况Ⅴ.分红方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:了解证券产品的特性:投资者要广泛了解各种证券产品的性质、期限(Ⅰ项正确)、有无担保(Ⅳ项正确)、收益高低(Ⅱ项正确)、支付情况、风险大小(Ⅲ项正确)及内容等。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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