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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在下降趋势中,将()连成一条直线,就得到下降趋势线。【选择题】
A.两个低点
B.两个高点
C.—个低点、一个高点
D.任意两点
正确答案:B
答案解析:选项B正确:连接一段时间内价格波动的高点或低点可画出一条趋势线。在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线;在下降趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到下降趋势线。
2、投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括:(1)投资顾问的执业资格及基本经历;(Ⅰ项正确)(2)其所推荐产品的基本特征和风险性质;(Ⅱ项正确)(3)投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等;(Ⅲ项正确)(4)在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。(Ⅳ项正确)
3、制定保险规划的最后一个步骤是()。【选择题】
A.确定保险金额
B.明确保险期限
C.选定保险产品
D.确定保险标的
正确答案:B
答案解析:选项B正确:保险规划的主要步驟:(1)确定保险标的;(2)选定保险产品;(3)确定保险金额;(4)明确保险期限。
4、假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。【选择题】
A.资产以固定利率为主,负债以浮动利率为主,则利率上升有助于增加收益
B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险
C.购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险
D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券,其债券利率风险增加
正确答案:B
答案解析:选项B正确:对发行人来说,发行固定利率债券固定了每期支付利率,将来即使市场利率上升,其支付的成本也不随之上升,因而有效地降低了利率上升的风险;选项A表述不正确:当利率上升时,资产收益固定,负债成本上升,收益减少;选项C表述不正确:该交易存在基准风险,又称利率定价基础风险;选项D表述不正确:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其利率会随市场状况波动,存在利率风险。
5、按公司规模划分的股票投资风格通常包括()。Ⅰ.小型资本股票Ⅱ.大型资本股票Ⅲ.混合型资本股票Ⅳ.周期型资本股票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按公司规模划分的股票投资风格通常包括:小型资本股票(Ⅰ项正确)、大型资本股票(Ⅱ项正确)和混合型资本股票(Ⅲ项正确)三种类型。
6、按公司规模划分的股票投资风格通常包括()。Ⅰ. 大型资本股票Ⅱ. 小型资本股票Ⅲ. 增长类股票Ⅳ. 混合型资本股票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票(Ⅱ项正确)、大型资本股票(Ⅰ项正确)和混合型资本股票(Ⅳ项正确)三种类型。
7、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险计量Ⅲ.风险监测Ⅳ.风险控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资顾问业务风险管理流程主要包括风险识别(Ⅰ项正确)、风险计量(Ⅱ项正确)、风险监测(Ⅲ项正确)和风险控制(Ⅳ项正确)四个主要步骤。
8、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括()。【选择题】
A.证券研究报告
B.理论模型
C.分析方法
D.往期业绩
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定,证券投资顾问应当依据包括证券研究报告(选项A包括)或者基于证券研究报告、理论模型(选项B包括)以及分析方法(选项C包括)形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。
9、道氏认为价格的趋势主要有()。Ⅰ.长期趋势Ⅱ.短暂趋势Ⅲ.次要趋势Ⅳ.主要趋势【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:道氏认为价格的波动尽管表现形式不同,但是,我们最终可以将它们分为三种趋势,即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。
10、下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。【选择题】
A.成交量
B.时间
C.比例
D.形态
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:波浪理论考虑的因素主要有三个方面,可以简单地概括为:形态、比例和时间。这三个方面是波浪理论首先应考虑的,其中又以形态最为重要。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?:证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?一共是三个科目:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资顾问业务》
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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