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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的()等。Ⅰ.证券Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.存款单Ⅴ.股票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的债券(Ⅱ项正确)、股票(Ⅴ项正确)及存款单(Ⅳ项正确)等。
2、证券市场需求的决定因素有()。Ⅰ.宏观经济环境Ⅱ.政策因素Ⅲ.居民金融资产结构的调整Ⅳ.机构投资者的培育和壮大【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券市场需求主要受以下因素影响:(1)宏观经济环境,若宏观经济运行良好,证券市场资金的有效供给量增加;否则,资金供应量会减少;(Ⅰ项正确)(2)政策因素,具体政策包括融资融券政策、市场准入政策、金融监管政策、货币与财政政策等;(Ⅱ项正确)(3)居民金融资产结构的调整;(Ⅲ项正确)(4)机构投资者的培育和壮大;(5)资本市场的逐步对外开放。(Ⅳ项正确)
3、三角形整理形态包括()。Ⅰ. 对称三角形Ⅱ. 等边三角形Ⅲ. 上升三角形Ⅳ. 下降三角形【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:三角形整理形态主要分为对称三角形(Ⅰ项正确)、上升三角形(Ⅲ项正确)和下降三角形(Ⅳ项正确)。
4、陈先生购得某只股票,每股股票每季度末分得股息3元,若年利率是6%,则股票的价格为 ()元。【选择题】
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案:D
答案解析:选项D正确:可将该股票价格视作永续年金,计算公式为:PV=C/r。式中,PV表示现值,C表示年金,r表示利率。计算可得:(元)。
5、技术分析方法常见的切线有()。Ⅰ.趋势线Ⅱ.轨道线Ⅲ.黄金分割线Ⅳ.甘氏线和角度线【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:切线类是按一定方法和原则,在根据价格数据所描绘的图表中画出一些直线。常见的切线有趋势线(Ⅰ项正确)、轨道线(Ⅱ项正确)、黄金分割线(Ⅲ项正确)、甘氏线、角度线(Ⅳ项正确)等。
6、税收规划最根本的原则是()。【选择题】
A.目的性原则
B.规划性原则
C.综合性原则
D.合法性原则
正确答案:A
答案解析:税收规划的原则:(1)合法性原则。合法性是税收规划最基本的原则,这是由税法的税收法定原则所决定的。(2)目的性原则。目的性原则是税收规划最根本的原则,是由税法基本原则中的税收公平原则所决定的。(3)规划性原则。规划性原则是税收规划最有特色的原则,这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。(4)综合性原则。综合性原则是指进行税收规划时,必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低。
7、控制流动性风险的主要做法,主要根据(),对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、 融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析,对异常情况及时预警。Ⅰ.业务规模 Ⅱ.性质 Ⅲ.原理Ⅳ. 复杂程度【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:主要根据业务规模(Ⅰ项正确)、性质(Ⅱ项正确)、复杂程度(Ⅳ项正确)及风险状况,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、 融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析,对异常情况及时预警。
8、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员 ()管理。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.岗位职责Ⅲ.执业行为Ⅳ.执业习惯【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记(Ⅰ项正确)、岗位职责(Ⅱ项正确)、执业行为(Ⅲ项正确)的管理。
9、资本市场线在以预期收益和标准差为坐标轴的平面上,表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。下列各项中属于资本市场线方程中参数的有()。Ⅰ.市场组合的期望收益率 Ⅱ.无风险利率Ⅲ.市场组合的标准差 Ⅳ.风险资产之间的协方差【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:资本市场线方程如下:,其中为有效组合P的期望收益率,为有效组合P的标准差,为市场组合M的期望收益率(Ⅰ项正确),为无风险证券收益率(Ⅱ项正确),为市场组合M的标准差(Ⅲ项正确)。
10、()是由F •莫迪利安尼与R •布伦博格、A •安多共同创建的。【选择题】
A.按财富观分类法
B.按风险态度分类法
C.按交际风格分类法
D.生命周期理论
正确答案:D
答案解析:选项D正确:生命周期理论是由F •莫迪利安尼与R •布伦博格、A •安多共同创建的。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
证券投资顾问考试成绩查询入口在哪?:证券投资顾问考试成绩查询入口在哪?通过中国证券业协会网站查询:(www.sac.net.cncyryksptkscjcx)中国证券业协会网站。
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