根据中国证监会及相关法律法规,申请从事证券投资咨询业务的机构和个人,需要满足以下条件:
1. 资质条件:
- 具备合法的主体资格,可以是企业法人或其他组织;
- 具备良好的商业信誉和财务状况。
2. 专业条件:
- 具备证券从业资格的人员数量和资质要求,具体包括证券投资咨询从业资格、证券分析师从业资格等;
- 主要管理人员和业务人员具有一定的证券投资咨询从业经验;
- 拥有与业务范围相适应的专业团队,包括经济、金融、投资等相关专业背景的从业人员。
3. 运营条件:
- 具备完善的内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度;
- 具备符合业务需要的固定经营场所和设施;
- 拥有稳定的客户服务渠道和业务拓展能力。
4. 法律法规要求:
- 严格遵守国家有关证券市场的法律、法规和规章制度;
- 按照《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等相关规定,开展证券投资咨询业务。
5. 其他要求:
- 需要具备较强的研究、分析、判断和表达能力;
- 需要具备良好的职业道德和诚信记录。
请您根据以上条件进行自检,确保满足要求后再进行申请。如有其他问题,请随时提问。祝您申请顺利!
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证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
604播放2020-07-14 - 294
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451播放2020-07-14 - 38
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956播放2020-05-15
证券投资顾问考试能申请免试吗
buniaowan·2021-03-05申请证券投资顾问执业证书需要多长时间
chaniuduan·2021-03-05证券投资顾问执业证书的申请程序是怎样的
我只是太过依赖才不愿分开·2021-03-05证券投资顾问合格人员可以直接申请基金从业证书吗
bannicuan·2021-03-05证券投资顾问从业证书的申请流程是怎样的
chaniuduan·2021-03-05证券投资顾问资格证书可以个人申请吗
biannentan·2021-03-05证券投资顾问考试的发票怎么申请
chaiquming·2021-03-05问一下呢,证券投资顾问考过了,证书不能自己申请吗?
比夜黑·2020-06-17我是从事证券行业的,今年准备报证券投资顾问考试,请问证券投资顾问考试考试科目和题型都是什么?
canbailv·2020-05-12我想咨询下证券投资顾问是个什么职业?
badiuzhei·2020-04-17
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题1229
帮考网校·2021-12-292021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选1230
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帮考网校·2022-01-01
这道题到底选什么,解析和答案都不相符。
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邵娜·2021-12-04上市公司发行可转债对现金分红的要求到底是三年平均年利润的20%还是30%
邵娜·2021-12-04这是什么公式,为什么第一年3就是3.第二年仅仅是除以而分母没有平方
一招即中·2021-12-04红色波浪线提到平均,那为什么平均是剩余资产2在除以2
一招即中·2021-12-04橙色线是什么公式?蓝色线为什么后面第三年的分母不同
一招即中·2021-12-04老师,划线处计算,为什么要减去8000*10%和7200*10%
·2021-12-04老师这个我没看懂,开盘价和收盘价一样是一条直线,为啥又要选这四个
Yiran·2021-12-04这题解析是不是不对,(1000-987)/12=1.08 没有相符的选项
Yiran·2021-12-04老师,考试范围涵盖科创版内容么,视频课程和题库里都没看到有
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