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淄博申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙! 淄博申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
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cangsia1回答 · 7584人浏览7584人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-11 TA获得超过4681个赞 2024-02-11 15:12


根据中国证监会及相关法律法规,申请从事证券投资咨询业务的机构和个人,需要满足以下条件:

1. 资质条件:
- 具备合法的主体资格,可以是企业法人或其他组织;
- 具备良好的商业信誉和财务状况。

2. 专业条件:
- 具备证券从业资格的人员数量和资质要求,具体包括证券投资咨询从业资格、证券分析师从业资格等;
- 主要管理人员和业务人员具有一定的证券投资咨询从业经验;
- 拥有与业务范围相适应的专业团队,包括经济、金融、投资等相关专业背景的从业人员。

3. 运营条件:
- 具备完善的内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度;
- 具备符合业务需要的固定经营场所和设施;
- 拥有稳定的客户服务渠道和业务拓展能力。

4. 法律法规要求:
- 严格遵守国家有关证券市场的法律、法规和规章制度;
- 按照《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等相关规定,开展证券投资咨询业务。

5. 其他要求:
- 需要具备较强的研究、分析、判断和表达能力;
- 需要具备良好的职业道德和诚信记录。

请您根据以上条件进行自检,确保满足要求后再进行申请。如有其他问题,请随时提问。祝您申请顺利!

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