根据中国证监会《证券投资咨询业务管理办法》的规定,申请从事证券投资咨询业务,需要具备以下条件:
1. 资质条件:
- 具有独立法人资格的企事业单位或其他组织;
- 注册资本不低于100万元人民币;
- 具备与证券投资咨询业务相适应的固定场所和设施。
2. 专业人员条件:
- 应当拥有一定数量的具有证券投资咨询从业资格的专业人员,且不少于5人;
- 专业人员应当具备以下条件:
- 具有大专以上学历;
- 通过中国证监会认可的证券投资咨询从业资格考试;
- 具备2年以上证券投资咨询从业经验;
- 遵守职业道德,无不良诚信记录。
3. 管理制度条件:
- 建立健全内部管理制度,包括但不限于:业务管理制度、财务管理制度、风险控制制度、合规管理制度等;
- 制定明确的业务流程和业务收费标准;
- 建立客户投诉处理机制。
4. 合规条件:
- 遵守国家法律法规,无重大违法违规记录;
- 遵循行业自律规定,保持良好的行业形象;
- 按照中国证监会的要求及时、准确、完整地报送业务信息。
在长沙申请从事证券投资咨询业务时,请您参照以上条件进行准备,确保符合相关要求。如有其他疑问,您可以咨询当地证监局或专业律师,以便顺利开展业务。
祝您业务开展顺利!如有其他问题,请随时提问。我会耐心为您解答。
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有效市场假说在证券投资中应该如何应用?:有效市场假说在证券投资中应该如何应用?否则投资者不可能通过分析以往价格获得高于市场平均水平的超额利润,市场价格都是公司真实价值的最优估计,边际投资者能够迅速挖掘出市场的任何无效部分并使之消失。市场中能够长期存在的无效部分都是由于市场摩擦造成的,市场上的多数投资者是根据情绪而不是理智的分析进行投资决策的:认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择():Ⅰ.市场指数型证券组合。
573播放2020-07-16 - 22
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
604播放2020-07-14 - 294
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?:证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。1. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;至少有一名高级管理人员取得证券或期货投资咨询从业资格。2. 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的。
451播放2020-07-14
证券投资顾问考试能申请免试吗
buniaowan·2021-03-05申请证券投资顾问执业证书需要多长时间
chaniuduan·2021-03-05证券投资顾问执业证书的申请程序是怎样的
我只是太过依赖才不愿分开·2021-03-05证券投资顾问合格人员可以直接申请基金从业证书吗
bannicuan·2021-03-05证券投资顾问从业证书的申请流程是怎样的
chaniuduan·2021-03-05证券投资顾问资格证书可以个人申请吗
biannentan·2021-03-05证券投资顾问考试的发票怎么申请
chaiquming·2021-03-05问一下呢,证券投资顾问考过了,证书不能自己申请吗?
比夜黑·2020-06-17我是从事证券行业的,今年准备报证券投资顾问考试,请问证券投资顾问考试考试科目和题型都是什么?
canbailv·2020-05-12我想咨询下证券投资顾问是个什么职业?
badiuzhei·2020-04-17
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题1229
帮考网校·2021-12-292021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选1230
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帮考网校·2021-12-30速看!2022年证券投顾行业前景如何?
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帮考网校·2021-12-312022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0101
帮考网校·2022-01-012022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0101
帮考网校·2022-01-01
这道题到底选什么,解析和答案都不相符。
中国银河证券刘琨·2021-12-04公开发行证券相关要求,这个证券指什么,含不含可转债和优先股
邵娜·2021-12-04上市公司发行可转债对现金分红的要求到底是三年平均年利润的20%还是30%
邵娜·2021-12-04这是什么公式,为什么第一年3就是3.第二年仅仅是除以而分母没有平方
一招即中·2021-12-04红色波浪线提到平均,那为什么平均是剩余资产2在除以2
一招即中·2021-12-04橙色线是什么公式?蓝色线为什么后面第三年的分母不同
一招即中·2021-12-04老师,划线处计算,为什么要减去8000*10%和7200*10%
·2021-12-04老师这个我没看懂,开盘价和收盘价一样是一条直线,为啥又要选这四个
Yiran·2021-12-04这题解析是不是不对,(1000-987)/12=1.08 没有相符的选项
Yiran·2021-12-04老师,考试范围涵盖科创版内容么,视频课程和题库里都没看到有
邵娜·2021-12-04
- 00:20高中学历可以报考证券投资顾问胜任能力考试吗?
2020-05-15
- 00:26证券投资顾问准考证打印入口一般是在哪?
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- 00:26证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?
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- 02:48证券投资顾问胜任能力考试和保荐代表人胜任能力考试哪个更难?
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- 00:47证券投资顾问胜任能力考试考后有哪些注意事项?
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