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证券投资顾问注册需要哪些条件? 证券投资顾问注册需要哪些条件?
证券投资顾问注册需要哪些条件?
bengwaihai1回答 · 6174人浏览6174人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-25 TA获得超过8358个赞 2024-02-25 12:29


您好!关于证券投资顾问注册的条件,以下是根据相关法规和规定进行的总结:

1. 资质要求:申请人需取得证券投资咨询执业资格。

2. 工作经验:申请人需要具备两年以上的证券业务或证券服务业务经历。

3. 学历要求:申请人需具备国家承认的学历证书。

4. 合规性要求:申请人需提供未受过刑事处罚的证明。

5. 注册流程:
a. 申请人需由所在证券公司或证券投资咨询机构的资格管理员将其个人信息录入中国证券业执业证书管理系统,生成系统编码和密码。
b. 申请人通过系统填写执业注册申请表,并根据实际从事的证券投资咨询业务类别选择注册为证券投资顾问。
c. 申请人需向证券公司、证券投资咨询机构提交以下书面材料:执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明、未受过刑事处罚的证明以及证券业协会规定的其他材料。

请注意,证券公司、证券投资咨询机构会妥善保管上述书面材料以备证券业协会检查。

希望以上回答能够满足您的需求,如果还有其他问题,请随时提问,我会竭诚为您解答。祝您工作顺利!

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