



证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定有三层含义:一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任;二是证券经纪人是自然人,不能是机构或团体;三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
49
证券产品进场时机选择有哪些要求?:(3)选择进场时机需要积极的投资思维跟进。(4)进场时机的选择应当制定合理的退出目标。【例题·组合型选择题】证券产品进场时机选择的要求有( )。Ⅰ.进场时机的选择应结合证券市场环境:Ⅱ.进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上:Ⅳ.进场时机的选择应当制定合理的退出目标;【解析】选项C正确证券产品进场时机选择的要求有(1)进场时机的选择应结合证券市场环境
473播放2020-08-19225
证券产品选择包括哪些步骤?:证券产品选择包括哪些步骤?证券产品选择的步骤:最后确定在最终投资组合中可能选择的证券产品的种类和数量。投资者要广泛了解各种证券产品的收益、风险情况,运用基本分析、技术分析和组合理论对证券产品进行深入分析,Ⅰ.确定证券产品选择的策略;Ⅲ.分析证券产品。证券产品选择的步骤(1)确定证券产品选择的策略【例题·组合型选择题】分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的( )进行深入分析
401播放2020-08-19119
证券产品选择的基本原则有哪些?:证券产品选择的基本原则有哪些?以上描述的是证券产品选择基本原则中的( )。A. 效益与风险最佳组合原则,C. 理智投资原则,证券产品选择的原则包括。(1)效益与风险最佳组合原则。选择风险最小化的产品:证券投资在经过分析、比较后审慎地选择证券产品【例题·组合型选择题】证券产品选择的基本原则有( )Ⅰ.效益与风险最佳组合原则Ⅲ.理智投资原则Ⅳ.集合投资原则证券产品选择的基本原则有
509播放2020-08-19
证券经纪人,一线城市与二线城市?
cangkoushui·2019-05-16小城市证券公司经纪人的待遇如何可以转为正式工吗
caikangyuan·2019-04-30一个人可以同时做同一家证券公司不同城市不同营业部的证券经纪人吗
烟酒浓·2019-04-29我想做证券经纪人,选哪家证券公司比较好?
牧民与渔女·2019-04-28证券公司的客户经理与培训助理,2者取1如何选择?
binpiaoque·2019-04-27初进证券公司可以不做证券经纪人么
bianhagen·2019-04-23证券经纪公司与证券公司的区别
banpangchu·2019-04-21经纪人如何与证券公司签合同
cexiwo·2019-04-13炒股是如何选择证券公司的
bangpapa·2019-04-08炒股如何选择证券公司
bingxunban·2019-04-07
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-102022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-152022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-152022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-102022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-102022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-102022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-102022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-152022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-152022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-03-15
老师好:证券发行上市保荐管理办法,证券公司保荐业务规则,均已修改。老师的课件,好像还是按照原规定在授课。能否根据新规定讲解?或者按照新规定对课件进行修订?
王振鹏·2021-12-04构建证券组合应考虑什么
·2021-12-04老师,如果题目考查的是分析公司重大事件,持有5%以上股东或实际控制人,题目没有说某一人,而是几位加起来持有5%, 那属于重大事件要公布么
海 ྃ·2021-12-04这个题对嘛
万事顺遂·2021-12-04单利计算不是. FV=PV·(1+i*t) . 这里为什么后面要加100000呢? 包括后面的公式后面(1+0.8)
海 ྃ·2021-12-04答案都是错的老师 到底哪个。 我觉得你们该做一些补偿。 变成花了钱给你们纠正错误了。
海 ྃ·2021-12-04npv是什么意思?有没有什么结论?比如越大怎么样越小怎么样?
投顾·2021-12-04老师能否帮我分析一下第一个选项,包销协议的内涵。如果按照这个说法,那是否在题干询问可以进行空头套期保值的时候选他?
yangdengyuan·2021-12-04老师,能否帮我总结一下,牛市套利,熊市套利,买入套利,卖出套利,多头套利,空头套利。哪些是买入期货的同时卖出现货,哪些是卖出期货的同时买入现货,谢谢老师。
yangdengyuan·2021-12-04一模一样的题,两个答案。
glm·2021-12-04
- 1下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()0Ⅰ.网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开 发行股票数ffⅠ的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数的40% Ⅲ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者 Ⅳ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行ffⅠ的,主承销商可以将网 下发行部分向网上回拨
- 2以下事项会对利润造成影响的情形有()。Ⅰ.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产,公允价值大于账面价值 Ⅱ.资产负债表日,可供出售金融资产公允价值变动Ⅲ.可供出售权益工具投资发生减值损失,计提减值准备Ⅳ.可供出售债务工具发生减值损失后公允价值上升,减值损失转回
- 3我国的混合资本偾券的基本特征包括()。Ⅰ .期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息Ⅲ当发行人淸算时,混合资本债券本金和利息的淸偿顺序列于一般债务和次级债务之 后、先于股权资本Ⅳ.在不满足延期支付利息的条件时,发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利
- 4从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换偾券Ⅳ.创业板非公幵发行简易程序且自行销售
00:20
高中学历可以报考证券投资顾问胜任能力考试吗?2020-05-15
00:26
证券投资顾问准考证打印入口一般是在哪?2020-05-15
00:26
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?2020-05-15
02:48
证券投资顾问胜任能力考试和保荐代表人胜任能力考试哪个更难?2020-05-15
00:47
证券投资顾问胜任能力考试考后有哪些注意事项?2020-05-15

微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料