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重庆申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙! 重庆申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
重庆申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
bendiaoguai1回答 · 7675人浏览7675人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-13 TA获得超过1396个赞 2024-02-13 16:03


在重庆申请从事证券投资咨询业务,你需要满足以下条件:

1. 注册资本:具备与业务规模相适应的注册资本,具体要求可以参考中国证监会发布的有关规章。

2. 专业人员:拥有一定数量的具有证券投资咨询从业资格的专业人员,包括管理人员和业务人员。

3. 场所和设施:具备固定的经营场所和与业务规模相适应的办公设施。

- 经营场所应当符合重庆市的相关规定;
- 办公设施包括但不限于电脑、电话、传真机等。

4. 管理制度:建立健全内部管理制度,包括风险控制、业务管理、财务管理和人事管理等。

5. 合规记录:近三年内无重大违法违规记录。

6. 法律法规规定的其他条件。

以下是针对上述条件的详细解释:

1. 注册资本:根据中国证监会发布的《证券投资咨询业务管理办法》,证券投资咨询公司的注册资本应不低于500万元。

2. 专业人员:证券投资咨询公司至少应有两名具有证券投资咨询从业资格的管理人员,以及一定数量的具备证券投资咨询从业资格的业务人员。

3. 场所和设施:确保经营场所的安全、整洁、合规,并配备必要的办公设备。

4. 管理制度:制定完善的内部管理制度,确保公司合规经营,为客户提供优质服务。

5. 合规记录:公司及其主要管理人员、业务人员近三年内不得有重大违法违规记录。

6. 法律法规规定的其他条件:请密切关注国家及地方政策动态,确保满足最新的法律法规要求。

希望以上回答能够帮助你了解重庆申请从事证券投资咨询业务所需具备的条件。如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

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