2025年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、投资价值研究报告选择可比公司应当客观、全面，原则上应当与招股意向书中披露的可比公司保持一致，可以随意选择。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:投资价值研究报告选择可比公司应当客观、全面，原则上应当与招股意向书中披露的可比公司保持一致，不得随意选择，并说明选择依据；如存在不一致的情形，应当充分、详细、客观地说明不一致的原因及选择依据。

2、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。【多选题】

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。

3、证券分析师可以行使（）的职能。【单选题】

A.证券投资顾问

B.保荐人

C.受托人

D.发布证券研究报告

正确答案:D

答案解析:我国的证券分析师是指那些符合证券投资咨询执业条件，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。证券分析师可以行使发布证券研究报告的权利。

4、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》规定的，将受到协会的（）纪律处分。【多选题】

A.谈话提醒

B.要求参加强化培训

C.警示

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券分析师违反则准规定的，中国证券业协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，视情节轻重采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分，并按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统，相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库。

5、下列关于证券从业人员的业务培训，说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15个学时

B.从业人员自首次执业登记的下一年起，每两个自然年为一个培训周期

C.培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求

D.在一个培训周期内，党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重应不低于其应完成培训学时的30%

正确答案:B

答案解析:证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15个学时。培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求。从业人员自首次执业登记的下一年起，每个自然年为一个培训周期。在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。