2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。【多选题】

A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 

D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：对证券投资顾问服务人员的要求有：（1）向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ；（A项正确）（2）禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用； （B项正确）（3）依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；（C项正确）（4）应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（D项正确）

2、我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）。【单选题】

A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。

3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。【单选题】

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务；选项A说法错误：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；选项B说法错误：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；选项D说法错误：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

4、下列各项中，不属于证券分析师执业行为操作规则的是（）。【单选题】

A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

B.信息披露

C.合理判断

D.合理的分析和表述

正确答案:C

答案解析:证券分析师执业行为操作规则包括：（1）在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。（2）合理的分析和表述。（3）信息披露。（4）保存客户机密、资金以及证券。

5、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。【单选题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。