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证券经纪业务的概念与业务收入是什么?
证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨大,而交易厅内席位有限,一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易,故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。
一、概念
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
二、业务收入
证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【注】证券经纪业务中的禁止行为:
1.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易。
2.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。
3.不得侵占、损害客户的合法权益。
4.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
5.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
6.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
7.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
8.不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。
9.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
10.不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。
11.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
科创板转融通证券出借和转融券业务的基本概念是什么?:科创板转融通证券出借和转融券业务的基本概念是什么?融券业务就是持有股票的机构(包括基金公司、上市公司大股东、投资公司等),可以把股票通过证券公司借给投机者卖出。但融券业务只限于券商,融券规模有限。科创板转融通证券出借是指证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。
融资融券业务的基本概念是什么?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出证券为融券交易。融资融券业务的基本概念:融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中。
证券自营业务的基本概念是什么?:证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券,(1)只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
2020-05-29
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2020-05-28
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