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首页证券从业资格考试金融市场基础知识专业问答正文
证券经纪业务的概念与业务收入是什么?
帮考网校2020-06-29 17:28
精选回答

证券经纪业务的概念与业务收入是什么?

证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨大,而交易厅内席位有限,一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易,故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。

一、概念

证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

二、业务收入

证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

【注】证券经纪业务中的禁止行为:

1.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易。

2.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

3.不得侵占、损害客户的合法权益。

4.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

5.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

6.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

7.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

8.不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。

9.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

10.不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。

11.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

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