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证券公司首席风控官及风险管理部门的履职保障是什么?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其执行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。
证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。

证券公司应当配备充足的专业人员从事风险管理工作,并提供相应的工作支持和保障。风险管理人员应当熟悉证券业务并具备相应的风险管理技能。
证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。
312中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?:中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。
45证券公司流动性风险限额管理的基本要求是什么?:证券公司流动性风险限额管理的基本要求是什么?2009年银监会印发的《商业银行流动性风险管理指引》中将流动性风险定义为:流动性风险指商业银行虽然有清偿能力,证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估。
86中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?:中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
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