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证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务的法律法规概述是什么?:证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务的法律法规概述是什么?全国中小企业股份转让系统,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。证券公司在全国中小企业股份转让系统(本节简称“
证券公司信用业务法规概述有哪些?:证券公司信用业务法规概述有哪些?指证券信用交易涉及的买卖双方相互给予的信用,以及证券选择权买卖信用等。指证券商或证券金融机构对顾客的贷款贷券业务。证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务“的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
证券公司与股东之间关系的特别规定有哪些?:证券公司与股东之间关系的特别规定有哪些?证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产,证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点:证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
2020-05-29
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2020-05-28
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