下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
D、合伙企业债务发生后的退伙人
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
普通投资者与专业投资者的相互转化必须符合哪些条件?:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估。
基金销售机构对普通投资者需承担哪些责任和要求?:基金销售机构对普通投资者需承担哪些责任和要求?普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。基金销售机构应当综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,(四)不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料