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专业性
代销金融产品的禁止性规定有哪些?:代销金融产品的禁止性规定有哪些?根据《证券公司代销金融产品管理规定》:证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为。5. 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,4. 向非合格投资者销售资产管理计划,或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式。
证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?:证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托,证券公司应当审慎选择代销的金融产品。
代销金融产品业务的定义及原则是什么?:代销金融产品业务的定义及原则是什么?证券公司代销金融产品,取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。1.代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。
2020-05-29
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