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将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
资产证券化业务的专项计划财产的相关规定有哪些?:资产证券化业务的专项计划财产的相关规定有哪些?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产。
证券公司大集合资产管理业务的定义是什么?总体规范要求有哪些?:《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划(以下简称”是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。证券公司应严格遵照《证券投资基金法》等公募基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作大集合产品,大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制。2.存量大集合产品应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理;
证券公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的主要内容有哪些?:证券公司应指定适当的条线(部门)及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
2020-05-29
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2020-05-28
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