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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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按合同约定承担投资风险
保证委托资产来源及用途的合法性
不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
证券公司大集合资产管理业务的定义是什么?总体规范要求有哪些?:《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划(以下简称”是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。证券公司应严格遵照《证券投资基金法》等公募基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作大集合产品,大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制。2.存量大集合产品应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理;
证券公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的主要内容有哪些?:证券公司应指定适当的条线(部门)及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
资产管理计划的类别有哪些?:资产管理业务是指资产管理人根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,资产管理计划可按投资者人数、投资结构、流动性及期限特点进行分类。(1)单一资产管理计划。或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托:(2)集合资产管理计划,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的。
2020-05-29
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