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证券交易中内幕交易包括哪些行为?
帮考网校2020-07-06 15:54
精选回答

证券交易中内幕交易包括哪些行为?

内幕交易是指知情人利用未公开的信息进行股票交易。内幕交易包括下列行为:知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券;知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为;非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。

1. 内幕交易行为

1)内幕信息知情人员

发行人及其董事、监事、高级管理人员。

②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

发行人控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。

④由于所任公司职务或公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。

上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。

⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员

⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

2)内幕信息

在证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响尚未公开的信息为内幕信息。主要指重大事件。(见下文“信息披露”中股票发行/公司债券上市交易公司临时报告涉及的重大事件)

3)其他事项

①证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

【提示】三种情形:自行买卖;泄露信息;建议他人买卖。

②持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份,证券法另有规定的,适用其规定。

③内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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