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证券交易中操纵市场的行为有哪些?
操纵证券市场的行为主要有以下情形:
(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
(4) 不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
(5)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;
(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;
(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;
(8)操纵证券市场的其他手段。
【解释】构成操纵的标的可以是证券价格或者交易量。
【提示】操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
下面是针对中级会计考试的知识点举出的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,在备战路上知己知彼,百战不殆。
【例题·多选题】下列属于操纵证券市场行为的有( )。
A.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易
D.依法承担信息披露义务的人,在证券交易活动中进行信息误导
【答案】ABC
【解析】选项D属于虚假陈述行为。
证券交易中欺诈客户的行为有哪些特征?:证券交易中欺诈客户的行为有哪些特征?欺诈客户行为的特征:(1)欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;诱使客户进行不必要的证券买卖;欺诈客户行为给客户造成损失的,B. 假借客户的名义买卖证券。
证券交易中操纵市场的行为有哪些?:证券交易中操纵市场的行为有哪些?以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;【解释】构成操纵的标的可以是证券价格或者交易量。【提示】操纵证券市场行为给投资者造成损失的,【例题·多选题】下列属于操纵证券市场行为的有( )。B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易。
证券交易中内幕交易包括哪些行为?:内幕交易是指知情人利用未公开的信息进行股票交易。知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为;非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。
2020-05-29
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