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合格境内机构投资者境外证券投资业务有哪些?
QDII,是“Qualified Domestic Institutional Investor”的首字缩写,合格境内机构投资者,是指在人民币资本项目不可兑换、资本市场未开放条件下,在一国境内设立,经该国有关部门批准,有控制地,允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。
一、额度和资金管理
合格境内投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定合理的额度规模上限,向国家外汇管理局备案,并按照有关规定到国家外汇管理局办理相关手续。境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况。
国家外汇管理局依法批准单个合格境内投资者境外投资额度。国家外汇管理局对投资额度实行余额管理,合格境内投资者境外投资净汇出额(含外汇及人民币资金)不得超过经批准的投资额度。合格境内投资者汇出入非美元币种资金时,应参照汇出入资金当月国家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率表,计算汇出入资金的等值美元投资额度。合格境内投资者不得转让或转卖投资额度。
二、资产托管
合格境内投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:
在中国境外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;
最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;
有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;
具备安全保管资产的条件;
具备安全、高效的清算、交割能力;
最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责:
保护持有人利益,按照规定对基金、集合计划日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告;
安全保护基金、集合计划财产,准时将公司行为信息通知合格境内投资者,确保基金、集合计划及时收取所有应得收入;
确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同约定的投资目标和限制进行管理;
按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的约定执行合格境内投资者、投资顾问的指令,及时办理清算、交割事宜;
确保基金、集合计划的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算;
确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易;
确保基金、集合计划根据有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同确定并实施收益分配方案;
按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产;
每月结束后7个工作日内,向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。
合格境内机构投资者境外证券投资业务有哪些?:允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况。国家外汇管理局依法批准单个合格境内投资者境外投资额度,按照规定对基金、集合计划日常投资行为和资金汇出入情况实施监督;确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同约定的投资目标和限制进行管理;
合格境内机构投资者境外证券投资业务是什么?:合格境内机构投资者境外证券投资业务是什么?允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。是指符合该办法(《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》)规定的条件,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构,中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。
合格境外机构投资者境内证券投资业务的托管指的是什么?:合格境外机构投资者境内证券投资业务的托管指的是什么?托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,保管合格境外投资者托管的全部资产;办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况,向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;
2020-05-29
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