下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
30
中国证券业协会诚信管理的有关规定是什么?:中国证券业协会诚信管理的有关规定是什么?中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息:基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?:证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?从业人员申请执业证书的条件和程序:根据《证券业从业人员资格管理办法》,可以通过机构申请执业证书,申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定:执业证书的申请程序是;1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备怎样的条件?:申请证券评级业务许可的资信评级机构,资信评级机构是评价有价证券(含股票、债券的优劣等级和有价证券发行者的还本付息能力)的机构。这些专门机构对发行证券的企业所处的产业部门、企业本身的经济金融状况及证券的收益率和安全性及担保情况等进行合理的分析后,2.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料