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法律手段
监管部门对债券发行与承销有哪些监管措施?:中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。证券自律组织可依照相关规定对公司债券的上市交易或转让、非公开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理,明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定。(三)监管部门对金融债券发行与承销的监管措施,中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。
监管部门对科创板证券(股票类)发行与承销的监管措施是什么?:依法批准交易所制定的上市条件、审核标准、 审核程序、上市委员会制度、信息披露、保荐、发行承销等方面的制度规则,指导交易所制定与发行上市审核相关的其他业务规则。2.中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,3.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。
监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?:监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?1.中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,2.中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理,记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其釆取的监管措施等。4.中国证监会对股票和可转换公司债券发行承销过程实施事中事后监管。
2020-05-29
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