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灌输基金职业道德规范
基金交易业务控制的主要内容包括哪几项?:按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,基金交易业务控制的主要内容:2.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。A.基金交易应实行集中交易制度,B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,基金交易业务控制的主要内容,(1)基金交易应实行集中交易制度。
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
2020-05-29
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