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C、持有5%以上股权的股东受让股权
期货公司怎么防范期货投资咨询业务利益冲突?:期货公司怎么防范期货投资咨询业务利益冲突?第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
期货公司的任职条件是什么?:并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。还应当具有从事期货业务3年以上经验,第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的。
期货公司应当按照什么原则完善公司治理?:第四十一条期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,第四十二条期货公司应当加强关联交易管理,期货公司股东、实际控制人和其他关联人应当遵守法律、行政法规和中国证监会关于关联交易的相关规定,第四十三条期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评。
2020-06-04
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2020-06-01
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