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期货交易监督管理的内容有哪些?
监督管理的内容如下:
第九十二条期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,应当经中国证监会批准。期货交易所上市、修改或者终止合约,应当事前向中国证监会报告。
第九十三条期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并事前向中国证监会报告。
期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的,应当向中国证监会报告。
第九十四条期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当事前向中国证监会报告。
第九十五条期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
第九十六条期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
第九十七条公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。
第九十八条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。
第九十九条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。
期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。
期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。
第一百条期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
第一百零一条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
(三)中国证监会规定的其他事项。
第一百零二条发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:
(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;
(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;
(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;
(四)中国证监会规定的其他事项。
第一百零三条中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。
第一百零四条中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
第一百零五条中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。
第一百零六条中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
第一百零七条中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。
督察员履行职责,期货交易所应当予以配合。
第一百零八条期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
下面是针对期货从业资格考试的知识点举出的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】根据《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由( )审批。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会及中国期货业协会
【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第六条规定,设立期货交易所,由中国证监会审批,经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
【例题·单选题】下列关于期货交易所的说法,错误的是()。
A. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
B. 期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C. 申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D. 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第九条第五项规定,申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。
证券期货市场诚信监督管理办法附则内容有哪些?:证券期货市场诚信监督管理办法附则内容如下:第四十八条中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,第四十九条证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中,实施诚信约束、激励的,参照本办法有关规定执行。《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(证监会令第106号)同时废止。下面我们以期货从业资格考试例题为例,【例题·多选题】制定管理办法的目的是什么( )。A. 加强证券期货市场诚信建设
期货从业人员监督及惩戒的内容有哪些?:第三十四条机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
期货市场客户开户管理规定监督管理的内容有哪些?:期货市场客户开户管理规定监督管理的内容如下:第三十三条中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。依照《期货交易管理条例》第七十条①的规定进行处罚。第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的。
2020-06-04
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