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期货公司金融期货结算业务试行办法监督管理的内容有哪些?
期货公司金融期货结算业务试行办法监督管理的内容如下:
第二十九条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
第三十条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
第三十一条全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。
第三十二条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险,不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。
第三十三条全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
第三十四条全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
期货投资咨询业务试行办法附则内容有哪些?:期货投资咨询业务试行办法附则内容有哪些?第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。【例题·多选题】下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,B. 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训,C. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程。
期货投资咨询业务试行办法业务规则内容有哪些?:期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制。
期货公司风险监管指标管理办法总则有哪些内容?:期货公司风险监管指标管理办法总则的内容如下:促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度。
2020-06-04
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