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副总经理
财务负责人
总经理
上市公司董事会秘书
证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么?:证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:2. 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;签署并信守相关合规承诺;4. 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?:证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性,4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定。
证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些?:证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
2020-05-29
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2020-05-28
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