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董事会
证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?:证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性,4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定。
证券公司董事会的合规管理有哪些职责?:证券公司董事会的合规管理有哪些职责?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:1. 审议批准合规管理的基本制度;3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。
证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些?:证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
2020-05-29
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