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代销金融产品的禁止性规定有哪些?:代销金融产品的禁止性规定有哪些?根据《证券公司代销金融产品管理规定》:证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为。5. 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,4. 向非合格投资者销售资产管理计划,或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式。
商业银行金融债券有哪些?:商业银行金融债券有哪些?金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券由于其发行者为金融机构,商业银行金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的商业银行在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。商业银行除发行普通的金融债券外,还包括次级债券、资本补充债券。风险监管指标符合监管机构的有关规定;2.商业银行次级债券。
证券自营业务的禁止性行为有哪些?:证券自营业务的禁止性行为有哪些?证券自营业务,就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
2020-05-29
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