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股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?:股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;4. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;6. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;
私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?:私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定:但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。3.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,等可能误导投资人进行风险判断的措辞”产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述“
基金销售机构人员管理和培训包括哪些内容?:基金销售机构人员管理和培训包括哪些内容?基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,(1)基金销售机构应完善销售人员招聘程序,(2)基金销售机构应建立员工培训制度,员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,(3)基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,(5)基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员。
2020-05-29
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