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基金投资交易过程中的风险管理是怎样的?:一、基金投资交易过程中的风险。投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险;基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括,(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行,(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
股权投资基金的合格投资者制度是什么?:股权投资基金的合格投资者制度是什么?单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。
对股权投资基金管理人的要求是什么?:对股权投资基金管理人的要求是什么?股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业“股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。(1)股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金;注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本;股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所、满足业务运营需要的设施。
2020-05-29
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