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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理人应当采取哪些会计控制措施?:基金管理人应当采取哪些会计控制措施?制定基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。三、基金管理人应当采取适当的会计控制措施,(五)应当规范基金清算交割工作,(六)应当建立严格的成本控制和业绩考核制度。
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
股权投资基金的登记与备案的自律管理措施有哪些?:(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,【例题·单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( ),Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次,Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次,Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。
2020-05-29
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