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公正性
如何对混合基金进行风险管理?:混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具,其风险低于股票基金,预期收益则高于债券基金。混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,偏债型基金的风险较低,股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。目前法规下混合基金的股票仓位灵活,使得基金在市场下跌时有了规避系统性风险的可能。混合基金股票仓位较高时,对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控;
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
2020-05-29
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