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申请金融债券发行应报送的文件有哪些?:申请金融债券发行应报送的文件有哪些?金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券期限一般为3~5 年,金融债券由于其发行者为金融机构,(1)金融债券发行申请报告;(3)金融债券发行办法;(1)金融债券发行申请报告;(2)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;(3)监管机构同意金融债券发行的文件;(8)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告;
监管部门对科创板证券(股票类)发行与承销的监管措施是什么?:依法批准交易所制定的上市条件、审核标准、 审核程序、上市委员会制度、信息披露、保荐、发行承销等方面的制度规则,指导交易所制定与发行上市审核相关的其他业务规则。2.中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,3.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。
监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?:监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?1.中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,2.中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理,记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其釆取的监管措施等。4.中国证监会对股票和可转换公司债券发行承销过程实施事中事后监管。
2020-05-29
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