下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
投资银行
基金交易业务控制的主要内容包括哪几项?:按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,基金交易业务控制的主要内容:2.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。A.基金交易应实行集中交易制度,B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,基金交易业务控制的主要内容,(1)基金交易应实行集中交易制度。
基金客户投诉处理体系包括哪些内容?:基金客户投诉处理体系包括哪些内容?基金销售机构一方面从客户投诉中发现经营上的缺陷,基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,准确记录客户投诉的内容,【例题·单选题】关于基金销售机构处理客户投诉应当采取的措施,A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位,D.根据客户投诉总结相关问题,【解析】为了妥善地处理客户投诉,①建立完备的客户投诉处理体系;设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位。
基金上市交易公告书的主要披露事项包括哪些?:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。基金上市交易公告书的主要披露事项包括:
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料