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违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?
帮考网校2020-06-11 10:37
精选回答

违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?

股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。

1. 行政监管措施

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:

1)责令改正;

2)监管谈话

3)出具警示函;

4)公开谴责。

对行政监管措施不服的,可以根据《行政复议法》等相关规定,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议,或自收到决定书之日起6个月内有管辖权的人民法院提起诉讼。

2. 行政处罚

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼

3. 移送司法机关

中国证监会在检查中发现犯罪线索的,可以将违法犯罪线索移送司法机关审查处理。

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