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发布证券研究报告业务监管中的业务主体的主要职责是什么?
帮考网校2020-05-12 10:10
精选回答

发布证券研究报告业务监管中的业务主体的主要职责是什么?

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定《发布证券研究报告暂行规定》



《发布证券研究报告暂行规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。

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