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发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容?
帮考网校2020-05-12 10:29
精选回答

发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容?

业务流程管理process management,是一种以规范化构造端到端的卓越业务流程为中心,以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理的基本原则独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节:

1. 选题:即选择和覆盖研究对象。

2. 撰写:包括数据资料收集、研究分析和报告写作。

3. 质量控制:质量审核人员对分析前提、分析逻辑、使用工具和方法进行审核,控制报告质量。

4. 合规审查:由公司的合规管理人员或者研究部门的合规人员负责。

5. 发布:一般通过研究报告发送系统同时向公司确定的发布对象发送,系统自动留痕。

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